Réalisation d’un dossier de conformité
Experts conformite Plus populaire
Le dossier de conformité des distributeurs et intermédiaires en produits d’assurance est essentiellement basé sur les exigences de la directive sur...
Un diagnostic de l’activité pour éviter de nombreux risques juridiques et financier
Experts conformite Gestion des risques Plus populaire
Un diagnostic est nécessaire pour évaluer les dispositifs existants de l’entreprise avant de réaliser un projet de conformité. Le règlement général...
Les risques liés au système d’information
Experts conformite Plus populaire
Les entreprises, et plus particulièrement les établissements financiers, sont exposées à des risques de différentes natures. Les banques et établissements d’assurance...
Personnes en réunion parlant de la gestion des risques au sein de l’entreprise
Gestion des risques Plus populaire
La gestion des risques constitue un domaine à part entière qu’il ne faut pas négliger au sein d’une entreprise, afin d’assurer...
Personnes signant un contrat
Experts conformite Financement européen Plus populaire
Lorsque le porteur de projet ne dispose pas de fonds propres suffisants pour mener à bien son projet, il a la...
signature de contrat lutte blanchiment conformité
Lutte contre le blanchiment Plus populaire
Extrait apparu dans la Revue Internationale de la Compliance et de l’éthique des affaires. En décembre 2016, le directeur de Tracfin...
IOBSP
Lutte contre le blanchiment Plus populaire
(Article paru dans la Revue Banque en 2018) La nouvelle formulation de l’article L. 561-2 du CMF qui transpose la 4e...
Personne travaillant sur ACPR
Plus populaire Surveillance et contrôle
Dans le cadre de sa mission de surveillance et de contrôle, après plusieurs mises en garde sur les pratiques commerciales observées...